11 月 25 日晚间开云体育(中国)官方网站，浙江证监局泄露，浙江同花顺云软件有限公司的总司理赵远因公司存在多项违游记动而受到监管语言的监督束缚措施。
经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行动：营销东说念主员存在应用部分客户告成案例、展示客户赞好意思截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且缺少风险指示的情形；部分营销、作事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相欢跃收益的情形；部分提供投资提议东说念主员存在未登记为证券投资照拂人的情形；直播业务推行经由中合规管控不到位，且存在泄露推选个股等情形；公司动作平台运营主体在与证券公司联结开展投资接洽作事经由中，未尽到合规束缚职守；与相关公司联结开展证券投资接洽业务经由中合规管控不到位。
浙江证监局指出，赵远动作公司总司理，对合规束缚负有职守，决定对其接受监管语言的监督束缚措施。
另外，该公司合规专员吴杰，对公司的合规束缚负有职守，一样被接受监管语言的监督束缚措施。
此外，浙江证监局发布对于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司接受出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资照拂人的东说念主员利用公司视频号开展投资接洽业务，网罗直播不步履的情形；公司治理和里面约束不步履，存在作事留痕纪录不完备的情形。以上行动违背了有关执法，决定对公司接受出具警示函的行政监管措施。公司应切实增强合规清醒，步履展业行动，阻绝违游记动再次发生。
11 月 25 日，同花顺发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
公告提到，云软件公司存在如下违游记动：
营销东说念主员存在应用部分客户告成案例、展示客户赞好意思截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且缺少风险指示的情形；
部分营销、作事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相欢跃收益的情形；
部分提供投资提议东说念主员存在未登记为证券投资照拂人的情形；
直播业务推行经由中合规管控不到位，且存在泄露推选个股等情形；
云软件公司动作平台运营主体在与证券公司联结开展投资接洽作事经由中 , 未尽到合规束缚职守；
与相关公司联结开展证券投资接洽业务经由中合规管控不到位。
上述行动违背了有关执法，浙江监管局决定对云软件公司接受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督束缚措施，整改及暂停期限为 3 个月。
同花顺在公告中泄露：所谓公司"犯警荐股、被立案探访"的传奇与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资接洽履历，公司及子公司不存在被立案探访的情况。
2023 年度，云软件公司证券投资接洽业务营业收入 1.99 亿元，占公司吞并报表营业收入的 5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的作事，瞻望对 2024 年公司收入和利润的影响较小。
云软件公司高度怜爱前述问题，将深刻反念念，招揽培育，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和归附新增客户。
公司将进一步怜爱合规建设，确保有关业务正当合规运营。
同花顺本日收报 280.7 元，高潮 0.4%，总市值 1509 亿元。
11 月 7 日，广东证券期货业协会公众号发布《致投资者——直播炒股"莫跟风，犯警荐股弗成信》。文中提到：
9 月下旬以来，在系列成本阛阓利好计策的刺激下，多量新股民涌入证券阛阓。10 月份，A 股个东说念主投资者新开户数达到 683.97 万户，创 9 年新高。
部分财经自媒体东说念主员收拢这个机会在直播平台上"直播炒股"，大概发布短视频犯警荐股，眩惑了不少投资者跟风商业股票。当深切投资者奴隶个别"主播"的犯警荐股商业股票时，时常会落入他们的陷坑，这些"主播"可能照旧提前买入推选的股票，利用投资者跟风炒作的"羊群效应"，趁便拉高股价卖出，导致不少粗豪投资者成为"接盘侠"，承担股价偏离价值后下落的耗费。
这种行动本体上是传统"抢帽子"违纪来回利用网罗流量体式的新式违游记动，近期有关平台已关爱到此类信息，并在要点处分，严厉打击各样犯警证券行为。
在此，广东证券期货业协会刺目提醒高大投资者，"直播炒股"大概发布短视频公开推选股票均是违纪的，亦然弗成信的，如在有关平台发现违纪内容，可通过"举报"功能向平台反映。炒股并不是怒放直播荐股、跟风商业股票，就不错遣散沉稳盈利。但愿高大投资者系统性学习投资学问、保合手邃密心态，幸免本身正当权柄受到耗费。
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